中国证券监督管理委员会


关于转发最高人民法院法发〔1997〕27号和法明传〔1998〕213号文件的通知
证监会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
现将《最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（法发〔1997〕27号）和《关于贯彻最高人民法院法发〔1997〕27号通知应注意的几个问题的紧急通知》（法明传〔1998〕213号）转
发给你们，请以此为依据，妥善处理监管区域内人民法院冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金的有关事宜，并与人民法院做好协调工作。


（1997年12月2日 法发〔1997〕27号）


为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题，作如下通知：
一、证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构开设的清算帐户上的资金，是证券经营机构缴存的自营及其所代理的投资者的证券交易清算资金。当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营帐户中的资金；如证券经营机构未
开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营机构在法院规定的合理期限内举证证明被冻结的上述清算帐户中的资金是其他投资者的，应当对投资者的资金解除冻结。否则
，人民法院可以划拨已冻结的资金。
证券经营机构清算帐户上的资金是投资者为进行证券交易缴存的清算备付金。当投资者为债务人时，人民法院对证券经营机构清算帐户中该投资者的相应部分资金依法可以冻结、划拨。
人民法院冻结、划拨期货交易所清算帐户上期货经纪机构的清算资金及期货经纪机构清算帐户上投资者的清算备付金（亦称保证金），适用上述规定。
二、证券经营机构的交易席位系该机构向证券交易所申购的用以参加交易的权利，是一种无形财产。人民法院对证券经营机构的交易席位进行财产保全或执行时，应依法裁定其不得自行转让该交易席位，但不能停止该交易席位的使用。人民法院认为需要转让该交易席位时，按交易所的
有关规定应转让给有资格受让席位的法人。
人民法院对期货交易所、期货经纪机构的交易席位采取财产保全或执行措施，适用上述规定。
三、证券经营机构在证券交易所、证券登记结算机构的债券实物代保管处托管的债券，是其自营或代销的其他投资者的债券。当证券经营机构或投资者为债务人时，人民法院如需冻结、提取托管的债券，应当通过证券交易所查明该债务人托管的债券是否已作回购质押，对未作回购质押
，而且确属债务人所有的托管债券可以依法冻结、提取。
四、交易保证金是证券经营机构向证券交易所缴存的用以防范交易风险的资金，该资金由证券交易所专项存储，人民法院不应冻结、划拨交易保证金。但在该资金失去保证金作用的情况下，人民法院可以依法予以冻结、划拨。


1998年7月22日 法明传〔1998〕213号


各省、自治区、直辖市高级人民法院、解放军军事法院：
最高人民法院法发〔1997〕27号《关于冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知》（以下简称27号通知）下发后，多数法院执行是好的，但少数法院未能严格执行，有的地区甚至发生影响社会稳定的问题。为保障
金融和社会秩序的稳定，现就有关贯彻27号通知中应注意的几个问题通知如下：
一、对证券经营机构、期货经纪机构为债务人的案件，在保全或执行其财产时，首先要指令该证券经营机构、期货经纪机构提供可供执行的不动产或其它财产。经查明该证券经营机构、期货经纪机构确有可供执行的不动产或其它财产的，人民法院应当先执行该财产。
二、如无上述可供执行的财产，需要执行证券经营机构或期货经纪机构清算资金时，必须严格按27号通知第一条的有关规定冻结、划拨其自营帐户中的资金。
三、对未开设自营帐户而进行自营业务的证券经营机构、期货经纪机构，需采取冻结其在证券或期货交易所、证券登记结算机构或异地清算代理机构清算帐户内的清算资金措施时，必须十分慎重。只能依法在债务人承担的债务数额范围内予以冻结。同时，依据27号通知第一条的有关
规定，必须保障证券经营机构、期货经纪机构的举证权利，如有证据证明上述帐户中的资金是其它投资者的，必须对其它投资者的资金及时解除冻结。
四、在执行27号通知时，如遇有影响金融和社会秩序安定的情况时，应当及时采取暂缓或中止执行措施。
特此通知



1998年12月29日
上海市人大常委会


上海市城镇房屋纠纷仲裁条例
上海市人大常委会


（1990年3月14日上海市第九届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 仲裁组织
第三章 仲裁管辖
第四章 仲裁程序
第五章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了及时处理房屋纠纷，维护城镇房屋管理秩序，保护当事人的合法权益，制定本条例。
第二条 本条例适用于平等主体的公民之间、法人之间、公民与法人之间在本市城镇范围内，因房屋所有权的争议及房屋的租赁、使用、修缮、交换等发生的房屋纠纷。
第三条 市、区、县设立房屋纠纷仲裁委员会（以下简称仲裁委员会），负责房屋纠纷的仲裁。
仲裁委员会组成人员须经同级人民政府批准。
区、县仲裁委员会业务上受市仲裁委员会领导。
第四条 仲裁委员会必须以事实为根据，法律为准绳，按照当事人双方在适用法律上一律平等的原则，处理房屋纠纷案件，保障当事人的合法权益。
第五条 仲裁委员会处理房屋纠纷案件，实行一次裁决制度。
第六条 当事人可以委托代理人，代理人必须向仲裁委员会提交由当事人载明委托事项和权限的授权委托书。

第二章 仲裁组织
第七条 仲裁委员会，由主任一人，副主任和委员若干人组成。
第八条 仲裁委员会设专职仲裁员若干人，在仲裁委员会领导下处理房屋纠纷。仲裁委员会根据需要，可以聘请兼职仲裁员，兼职仲裁员在执行职务时与专职仲裁员享有同等的权利。
专职仲裁员和兼职仲裁员（以下均称仲裁员）经市仲裁委员会考核，取得资格后，由同级仲裁委员会任命或者聘请。
第九条 仲裁委员会组成人员和仲裁员由作风正派，办事公正，具有专业知识、法律知识和实际工作经验的人担任。
第十条 处理房屋纠纷案件，由仲裁员三人组成仲裁庭进行，仲裁委员会指定其中一人为首席仲裁员。简单的房屋纠纷案件，可以由仲裁委员会指定一名仲裁员进行仲裁。
重大、疑难的房屋纠纷案件，仲裁庭可以提交仲裁委员会讨论决定。仲裁委员会的决定，仲裁庭必须执行。
第十一条 仲裁委员会和仲裁庭评议案件，实行少数服从多数的原则。评议应当制作笔录，由仲裁委员会或仲裁庭成员签名。评议中的不同意见，应当如实记入笔录。
第十二条 仲裁人员有下列情形之一的，必须自行回避：
（一）是本案当事人；
（二）是当事人的近亲属；
（三）与本案有利害关系；
（四）与本案当事人有其他关系，可能影响对案件公正处理。
当事人发现仲裁人员有前款情形之一的，有权向仲裁委员会或仲裁庭申请他们回避。
第十三条 首席仲裁员的回避，由同级仲裁委员会决定；其他仲裁员、书记员的回避，由首席仲裁员决定。对回避的决定，应以口头或书面方式通知当事人。

第三章 仲裁管辖
第十四条 市仲裁委员会管辖下列房屋纠纷案件：
（一）争议房屋建筑面积在五百平方米以上的房屋纠纷；
（二）有重大影响的房屋纠纷；
（三）市仲裁委员会认为应由其处理的房屋纠纷。
其他房屋纠纷由房屋所在地的区、县仲裁委员会管辖。
第十五条 下列房屋纠纷案件，仲裁委员会不予受理：
（一）人民法院已经受理或者审理办结的；
（二）涉及离婚、继承、析产、赠与的房屋纠纷；
（三）涉及落实政策问题的房屋纠纷；
（四）涉外的房屋纠纷；
（五）经过公证机关公证后发生争议的房屋纠纷；
（六）机关、团体、企业、事业单位内部分房的房屋纠纷；
（七）驻军内部的房屋纠纷；
（八）一方申请仲裁，另一方向人民法院起诉的。

第四章 仲裁程序
第十六条 当事人可以向仲裁委员会申请仲裁，也可以向房屋所在地的人民法院起诉。
第十七条 申请仲裁必须符合以下条件：
（一）申请人是与本案有直接利害关系的当事人。
（二）有明确的被诉人、具体的申请要求和事实根据。
（三）属于本级仲裁委员会受理的范围。
第十八条 申请仲裁应当向仲裁委员会递交申请书和有关证据，并按被诉人的人数提交申请书副本。
第十九条 仲裁委员会收到申请书后，经审查，符合规定的，应当在七日内立案；不符合规定的，应当在七日内通知申请人不予受理，并说明理由。
第二十条 仲裁委员会受理案件后，应当在十日内将申请书副本送达被诉人，被诉人收到申请书副本后，应当在十五日内提交答辩书和有关证据。被诉人不答辩的，不影响案件的处理。
第二十一条 已经受理的案件，如申请人要求撤回申请，而被诉人又无异议的，应当准许；如被诉人提出异议，应继续仲裁。
第二十二条 仲裁委员会有权自行调查取证，有关单位和个人应当如实提供与案件有关的档案资料和原始凭证。
第二十三条 仲裁庭审理房屋纠纷案件，应当在开庭五日前通知当事人和其他参与人。当事人经仲裁庭两次通知，无正当理由不到庭，或未经仲裁庭许可中途退庭的，可作缺席仲裁。
第二十四条 仲裁庭审理案件时，应当先行调解。调解达成协议，应当制作调解书。当事人双方应在调解书上签名或者盖章，并由仲裁员署名，加盖仲裁委员会印章。调解书送达后即发生法律效力，当事人应当履行。
调解未达成协议或调解书送达前当事人翻悔的，仲裁委员会应当作出仲裁。
第二十五条 仲裁庭审理案件按下列顺序进行：
（一）询问当事人和当事人陈述事实；
（二）出示和鉴别有关证据；
（三）申请人或其代理人发言；
（四）被诉人或其代理人答辩；
（五）双方辩论。
双方辩论终结，仲裁庭按申请人、被诉人顺序征询最后意见，并可再行调解。调解不成应当作出仲裁。
第二十六条 仲裁裁决书应当写明：
（一）申请人、被诉人的名称、地址及其代理人或法定代表人的姓名、职务；
（二）申请的理由、争议的事实和要求；
（三）仲裁认定的事实、理由和适用的法律、法规；
（四）仲裁结果和仲裁费用的承担；
（五）不服仲裁的起诉期限。
仲裁裁决书由仲裁员和书记员署名，加盖仲裁委员会印章。
第二十七条 仲裁委员会主任、副主任对本委员会已经发生法律效力的裁决，发现确有错误的，可以提请仲裁委员会讨论决定。
市仲裁委员会对区、县仲裁委员会已经发生法律效力的裁决，发现确有错误的，有权撤销原裁决，指令纠正。
第二十八条 当事人对仲裁不服的，可以在收到仲裁裁决书之日起十五日内，向房屋所在地的人民法院起诉；逾期不起诉的，仲裁裁决书即发生法律效力。
第二十九条 当事人一方对已发生法律效力的调解书和仲裁裁决书不履行，另一方可向房屋所在地的人民法院申请执行。

第五章 附 则
第三十条 申请仲裁房屋纠纷，当事人应当向仲裁委员会交纳仲裁费。仲裁费包括案件受理费和案件处理费。
案件受理费由申请人预交。
案件处理终结，仲裁费由败诉人承担；当事人部分胜诉，部分败诉的，按比例分担。
仲裁费的收取标准和使用管理办法，由市人民政府制定。
第三十一条 本条例自1990年8月1日起施行。



1990年4月5日