关于启用综合协议交易平台及发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》等有关事项的通知
深圳证券交易所
关于启用综合协议交易平台及发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》等有关事项的通知
各会员单位及相关机构：
为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，本所决定自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代现有大宗交易系统，现发布《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》（见附件）并将有关事项通知如下：
1、自2009年1月12日起，会员和合格投资者可以通过综合协议交易平台办理证券大宗交易业务和专项资产管理计划协议交易业务，原大宗交易系统不再办理相关业务；
2、综合协议交易平台业务遵照《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》及本所其他相关规定执行；
3、原大宗交易系统用户自动成为综合协议交易平台用户，无需再次申请用户资格及相关电子证书；拥有或租用本所交易单元的会员和合格投资者可以申请成为综合协议交易平台用户，新增用户申请通过会员业务专区“协议平台用户新增”栏目办理；交易用户交易权限由绑定的交易单元确定；
4、为了鼓励投资者利用综合协议交易平台进行债券大宗交易，本所决定自2009年1月12日起一年内暂免征收债券大宗交易经手费（不含监管规费）；
5、综合协议交易平台相关技术注意事项请参见本所网站“技术专栏”之“相关文档”栏目下《深圳证券交易所综合协议交易平台相关技术系统注意事项》；
6、自2008年12月18日起，本所将在综合协议交易平台独立测试系统为原大宗交易系统用户提供测试服务，具体事项参见本所网站“技术专栏”之“相关文档”栏目下《深圳证券交易所综合协议交易平台独立测试系统启用通知》；
7、原大宗交易和专项资产管理计划协议交易人工办理方式不变，没有开通综合协议交易平台用户资格的会员和合格投资者仍可通过人工办理方式进行大宗交易和专项资产管理计划协议交易。
特此通知。
附件：《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》
深圳证券交易所
二○○八年十二月十九日
附件：
深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则
第一章 总则
第一条 为规范在深圳证券交易所（以下简称“本所”）综合协议交易平台（以下简称“协议平台”）上进行的大宗交易和协议交易，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）等相关业务规则，制定本细则。
第二条 本细则所称协议平台，是指本所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。
第三条 符合法律法规和《交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过协议平台进行。
第四条 会员和合格投资者在协议平台的交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则。
第五条 下列交易可以通过协议平台进行：
（一）权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等；
（二）债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等；
（三）专项资产管理计划收益权份额协议交易（以下简称“专项资产管理计划协议交易”）；
（四）本所规定的其他交易。
第二章 用户申请
第六条 本所会员可以申请成为协议平台交易用户（以下简称“交易用户”）。
第七条 符合条件的合格投资者，经本所批准，可以申请成为交易用户。
合格投资者申请成为交易用户的资格条件和申请程序，由本所另行规定。
第八条 经本所批准，会员和合格投资者可以变更或撤销交易用户资格。
第三章 申报
第九条 协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。申报当日有效。
当天全天停牌的证券，协议平台不接受其有关申报。
第十条 协议平台接受交易用户下列类型的申报：
（一）意向申报；
（二）定价申报;
（三）双边报价；
（四）成交申报；
（五）其他申报。
第十一条 意向申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向和本方交易单元代码等内容。
意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。
第十二条 定价申报指令应当包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和本方交易单元代码等内容。
市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与定价申报全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
定价申报的未成交部分可以撤销。定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
第十三条 双边报价分为双边意向申报和双边定价申报。双边意向申报等同于两条买卖方向相反的意向申报；双边定价申报等同于两条买卖方向相反的定价申报。
第十四条 成交申报指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和对手方交易单元代码等内容。
成交申报要求明确指定价格和数量。成交申报指令在协议平台确认成交前可以撤销。
第十五条 根据债券市场发展的需要，本所将债券大宗交易的最低限额调整为：
（一） 债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币；
（二）债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）。
第四章 成交确认
第十六条 协议平台按不同业务类型分别确认成交，具体确认成交的时间规定如下：
对权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00至15:30；
对公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
第十七条 协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：
（一）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
（二）债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
（三）专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定。
第十八条 符合《交易规则》并由协议平台确认的成交，买卖双方必须承认交易结果。协议平台用户应当保证其自身或投资者实际拥有与申报时相对应的足额资金或证券数量。因资金或证券数量不足造成交收失败的，协议平台用户应按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司的规定承担由此引起的相关责任。
第五章 回转交易与跨系统交易安排
第十九条 债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。
第二十条 协议平台、竞价系统双边交易的公司债券，协议平台T日买入的， T＋2日在竞价系统可用；竞价系统T日买入的，T日在协议平台可用。
第二十一条 协议平台、竞价系统双边交易的权益类证券、债券（除公司债券外），协议平台T日买入的， T＋1日在竞价系统可用；竞价系统T日买入的权益类证券，T＋1日在协议平台可用；竞价系统T日买入的债券（除公司债券外），T日在协议平台可用。
第六章 交易信息披露
第二十二条 本所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息。
第二十三条 对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），本所在每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。
协议平台上进行的权益类证券大宗交易和双边交易债券的大宗交易，暂不纳入本所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
第二十四条 对于公司债券大宗交易，本所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
通过协议平台和交易所网站发布的报价信息包括：证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式等。
通过协议平台和交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。
第二十五条 仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入本所即时行情发布。
即时行情发布的内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优五个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。
前收盘价的计算方法为前交易日该证券所有大宗交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
第二十六条 对于专项资产管理计划协议交易，本所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
通过协议平台和交易所网站发布的报价信息包括：证券代码、证券名称、申报类型、买卖方向、买卖数量、买卖价格以及报价联系人和联系方式等；
通过协议平台和交易所网站发布的成交信息包括：证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。
第二十七条 专项资产管理计划协议交易信息，纳入本所即时行情发布。
即时行情发布内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价、当日最高价、当日最低价、当日累计成交数量、当日累计成交金额以及实时最优五个买入或卖出价位定价申报的申报价格和数量等。
前收盘价的计算方法为前交易日该证券所有协议交易的成交量加权平均价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。
第二十八条 本所可以根据市场需要，调整协议平台交易信息发布的方式和内容。
第七章 监督管理
第二十九条 交易用户应当遵守本所《交易规则》及相关规定，依法及时履行有关信息披露义务。
第三十条 本所对协议平台交易进行监督，对利用协议平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报等异常交易行为予以重点监控，并视情况采取监管措施。
第八章 附则
第三十一条 协议平台相关清算交收业务按照中国证券登记结算有限公司深圳分公司有关规定办理。
第三十二条 本细则未作规定的事宜，参照本所交易规则及其它相关规则执行。
第三十三条 本细则由本所负责解释。
第三十四条 本细则自2009年1月12日起施行。
关于印发《阳泉市铝土矿耐火粘土矿资源开发管理办法(试行)》的通知
山西省阳泉市人民政府办公厅
阳政办发〔2005〕118号
阳泉市人民政府办公厅
关于印发《阳泉市铝土矿耐火粘土矿资源开发管理办法(试行)》的通知
各县（区）人民政府，市直各单位，省营以上企业：
由市经济委员会和市国土资源局联合制定的《阳泉市铝土矿耐火粘土矿资源开发管理办法(试行)》，已经市人民政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○○五年十月十日
阳泉市铝土矿耐火粘土矿资源开发管理办法(试行)
第一章 总则
第一条 为合理开发利用和有效地保护我市铝土矿、耐火粘土矿资源，根据《中华人民共和国矿产资源法》和《山西省矿产资源管理条例》，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于我市辖区内从事铝土矿、耐火粘土矿开采、加工的所有单位和个人。
第三条 矿产资源属于国家所有，地表或者地下的铝土矿和耐火粘土矿资源不因其所依附的土地所有权或者使用权的不同而改变。
第二章 开采与管理
第四条 铝土矿、耐火粘土矿为我市保护性开采矿种，严禁非法开采。
第五条 铝土矿、耐火粘土矿实行有计划开采，要严格审批手续。国有矿山企业、集体矿山企业、个体私营开采户开采铝土矿、耐火粘土矿，必须依法到省级以上国土资源管理部门办理采矿登记手续，领取《采矿许可证》。
第六条 矿山企业必须按照《采矿许可证》批准的采矿范围进行采矿，不准越界开采。
第七条 矿山企业要严格按《采矿许可证》批准的生产规模（年生产能力）开采矿石。如需增加采矿量，必须提前申报开采计划、并请有资质单位重新编制开发利用方案或正规设计，经市国土资源管理部门组织专家评审认定后方可进行扩大规模生产。
第八条 根据我市实际情况，禁止新开办年开采量10000吨以下的小型采矿企业。
第九条 矿山企业必须坚持开发与保护并重，采取合理的开采顺序和方法进行开采，禁止乱采滥挖；凡地下开采保留的安全矿柱必须符合矿山设计和开采方案要求的标准。
第十条 矿山企业必须贯彻矿体“大小、薄厚、贫富、难易”兼采的原则，利用先进技术、设备，提高回采率，凡在开采范围内符合工业指标的矿石，应设法进行回采，防止丢失。
第十一条 矿山企业必须每季度测绘一次采场平面图和井上井下对照图。
第十二条 矿山企业必须依照国家《矿山企业“三率”指标制定和考核办法》的规定，制定开采回采率指标及其管理办法，并接受监督、考核。
第十三条 矿山开采回采率指标由矿山企业提出方案，经矿山企业主管部门审批，报国土资源局管理部门复核、确认、备案。
第十四条 经确认的开采回采率指标，由国土资源管理部门正式下达执行，并纳入矿山企业目标责任制范畴，作为对矿山企业资源利用考核主要指标和年终企业升级考核依据。
第十五条 矿山企业名称、矿区范围及开采方式不得擅自随意变更，确须变更的，应提出申请，经采矿登记管理机关批准后，办理变更登记手续，换领《采矿许可证》。
第十六条 矿山企业关闭或停止采矿，必须按照《中华人民共和国矿产资源法实施细则》和《山西省矿产资源管理条例》的规定，提出闭坑或停采报告，经原审批开办矿山的主管部门批准，由颁发采矿许可证的部门核查、验收合格后，方可办理《采矿许可证》注销手续。
第十七条 矿山企业火工品实行国土资源管理部门和公安部门联合审批制度。国土资源管理部门要将矿山企业开发利用方案和矿山设计确定的生产规模通知公安部门，公安部门再按照有关规定发放火工品。
第三章 税费收缴与罚则
第十八条 矿山企业必须依法缴纳资源税、矿产资源补偿费和采矿权价款等国家规定税费。
第十九条 采矿权人在规定日期内未足额缴纳矿产资源补偿费的，由征收部门责令限期缴纳，并从滞纳之日起按日加收滞纳补偿费千分之二的滞纳金；逾期不缴纳的，处以应缴纳的矿产资源补偿费三倍以下罚款；情节严重的，吊销其采矿许可证。
第二十条 对采矿权人实行自然生态环境治理保证金制度，采矿权人需与市国土资源管理部门签订自然生态环境治理协议，由采矿权人按照矿区占用土地每亩1万元的标准向市国土资源管理部门缴纳保证金，保证金必须存入银行专户，利息转入本金，专项管理，未缴纳保证金的，不予审核上报办理其采矿权登记手续。
第二十一条 对违反规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，由发证部门责令停止开采，赔偿损失，没收采出的矿产品和非法所得，并处以非法所得30%至50%的罚款。
第二十二条 对不办理采矿许可证变更登记或者注销登记手续的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销采矿许可证。
第二十三条 超越批准范围采矿的，由发证部门责令其退回到开采范围内开采，赔偿损失，没收越界开采的矿产品和非法所得，并处以非法所得20%至30%的罚款；拒不退回的，吊销其采矿许可证。
第二十四条 对采用破坏性方法开采铝土矿和耐火粘土矿资源的，由省国土资源管理部门责令立即改正，处以相当于矿产资源损失价值30%至50%的罚款，并可由发证机关吊销采矿许可证。对造成矿产资源破坏价值总额在50万元以上的，当地国土资源管理部门应当移送司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条 对不按规定测绘采场平面图和井上、井下工程对照平面图的，县（区）级以上国土资源管理部门可以给予其警告，并责令其限期改正；逾期不改的，登记管理机关不予换发其采矿许可证。
第二十六条 对不按照开发利用方案和开采设计生产、擅自提高生产能力，超量开采的，县（区）以上国土资源管理部门可以责令其限期改正，对逾期不改的登记管理机关不予换发采矿许可证；对造成资源破坏的依据本办法第二十四条规定依法查处。
第二十七条 未经批准擅自关闭矿山或停止开采的，发证部门责令其按规定办理注销采矿许可证手续，并处五千至一万元罚款。
第二十八条 出租采矿权必须签订书面合同，并自合同签订之日起30日内报原颁发《采矿许可证》的国土资源管理部门审批。原颁发采矿许可证的国土资源管理部门应自收到申请之日起30日内作出批复，租赁合同自批准之日起生效。
第二十九条 采矿权出租期间，出租人缴纳资源税、矿产资源补偿费、采矿权使用费的义务不因租赁关系的确立而改变。
第四章 销售与运输
第三十条 出售矿产品的矿山企业应当在矿区显著位置设置合法采矿标志。任何单位和个人不得收购非法采出的矿产品，否则以参与非法采矿行为进行查处。
第三十一条 根据《山西省矿产资源管理条例》有关规定，我市对铝土矿和耐火粘土矿矿山企业实行矿产品准运制度，矿山企业要凭市政府有关部门发放的《矿产品准运证》销售其矿产品。
第五章 生态与环境保护
第三十二条 铝土矿、耐火粘土矿资源的开采必须贯彻“开发利用与环境保护并重，预防为主，防治结合”的方针，坚持“谁开发谁保护，谁污染谁治理，谁破坏谁恢复”的原则，并实行限时、分段恢复自然生态环境的治理方式。
第三十三条 采矿权人应注意保护居民点、风景旅游区、名胜古迹、农田、森林、公路、桥梁、河道、航道、水利设施、供电设施、供水设施、电讯设施等。严禁在饮用水源保护区开采矿产品。
第三十四条 市国土资源管理部门每年定期或不定期组织有关部门对辖区内各矿场的开采安全条件、水土保持和自然生态环境治理措施的落实情况进行检查。
第三十五条 采矿权人履行了采矿场地质环境恢复和自然生态环境治理措施，经当地国土资源部门组织验收达到协议约定或治理方案要求的，采矿场闭坑后保证金如数退还采矿权人。否则保证金将用于采矿场地质自然生态环境的恢复治理。
第三十六条 擅自将农民集体所有的土地使用权出让、转让或者出租用于开采铝土矿、耐火粘土矿的，由市国土资源管理部门依照《中华人民共和国土地管理法》第八十一条规定予以处罚。
第六章 附则
第三十七条 市国土资源管理部门工作人员徇私舞弊、弄虚作假、滥用职权或玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 以暴力、威胁方法阻碍国土资源管理部门工作人员依法执行公务，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十九条 本办法规定的所有罚款一律上缴同级财政，使用财政部门监制的统一罚没收据。
第四十条。当事人对行政处罚决定不服的，可在收到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级主管机关或本级人民政府申请复议，对复议决定不服的，可在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉；逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的部门申请人民法院强制执行。
第四十一条 本办法由市经济委员会与市国土资源局负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。